格林泓裕一年定开债A,格林泓裕一年定开债C: 格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金合同(更新)
目录
格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金合同
第一部分前言
《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）和其他有
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
三、格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》
、基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质
本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本，
基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略，可
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
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自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金合同关于基金产
品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规
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第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》
：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
《信息披露办法》
：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
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施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国
（包括其不时修订）及相关法律法规规定，经过中国证监会批准，并取得国家外汇
管理局批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
受格林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金管理
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起至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间
放期，期间可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个
工作日，每个开放期的首日为基金合同生效日所在月份在后续每12个日历月中最后一个日
：指《格林基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
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告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
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予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，确认利息收入并评估减值准备
，基金管理人
根据《基金合同》的约定，在基金份额持有人持有份额所代表的资产净值总额保持不变的前
提下，对本基金所有份额进行折算的行为。基金份额折算后，基金份额净值调整为1.0000
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
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第三部分基金的基本情况
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本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。
本基金以一年为一个封闭期。首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至第一个
开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开放期，期间可
以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日，每个
开放期的首日为基金合同生效日所在月份在后续每12个日历月中最后一个日历月的第一个
工作日。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内发生
不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不
可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放
举例：如本基金的基金合同于2019年12月1日生效，则本基金的第一个封闭期为基金
合同生效日所在月份12月在后续12个日历月中最后一个日历月，即2020年12月的第一
个工作日（2020年12月1日）的前一日，即2019年12月1日至2020年11月30日，假
设第一个开放期时间为5个工作日，第一个开放期为2020年12月1日至2020年12月7
日；第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起（包括该日）至基金合同生效日所在月份
月1日）的前一日，即2020年12月8日至2021年11月30日，以此类推。
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本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不超过基
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的，
称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产中计提
销售服务费的，称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别计算和公告基金份额净值和基
根据基金销售情况，在符合法律法规规定和基金合同约定且对已有基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商，可对基金份额的数额限制、
分类规则和办法进行调整或者增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售等，不
需召开基金份额持有人大会，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
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（1）每个封闭期到期前，基金管理人有权根据市场情况、基金的投资策略等决定是否
进入开放期，具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一开放期的，基
金将在封闭期结束之日的下一个工作日将全部基金份额自动赎回。封闭期结束后，基金暂不
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，
（2）开放期最后一日日终，如果基金的基金资产净值加上基金开放期最后一日交易申
请确认的申购确认金额及转换转入确认金额，扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余
额低于5000万元或基金份额持有人数量不满200人的，基金管理人有权决定是否进入下一
封闭期，具体安排以基金管理人公告为准。基金管理人决定暂停进入下一封闭期的，投资人
未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项将全部退回；对于当日日终留存的基金份额，将全
同时，为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，
（3）基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致基金部分资
产尚未变现的，基金将暂停进入下一开放期，封闭期结束的下一个工作日，基金份额应全部
自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变现资产对应赎回款延缓支付，待该
部分资产变现并扣除相关费用后按比例后支付剩余赎回款。赎回价格按全部资产最终变现净
额确定。基金管理人应就上述延缓支付部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个
工作日发布公告并提示最终赎回价格与封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。
的，基金可暂停披露定期报告。基金管理人决定暂停运作或重启基金运作的，应当依法进行
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第四部分基金份额的发售
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
本基金A类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额不收取认购费。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投
资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
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额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理
人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人
有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构
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第五部分基金备案
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募
集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基
金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机
构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，在开放期最后一个开放日，出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元的，基金合同终止，不需要召开持有人大会。
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第六部分基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
本基金以一年为一个封闭期。首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至第一个
开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起或下一个封闭期开始前进入开放期，期间可
以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日，每个
开放期的首日为基金合同生效日所在月份在后续每12个日历月中最后一个日历月的第一个
工作日。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内发生
不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不
可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放
期的要求。在不违反法律法规与基金合同的前提下，履行适当程序后，基金管理人可以对封
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。投资人在开放日
办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易
日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
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基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登
记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
但若投资人在开放期最后一个工作日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申请
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基
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基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎
回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇交易所或交易市场
数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资者应及时查询。因投资者怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、
对上述业务办理时间进行调整，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告。
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应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额
上限等。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第
值在当天收市后计算，并在不晚于次日披露；封闭期内，基金管理人应当至少每周披露一次
各类基金份额的基金份额净值。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书
及基金产品资料概要中列示，C类份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当
日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数
点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由
时收取赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定，未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的
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法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
易、电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以采用低于柜台交易方
人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
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达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投
资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上
述第9项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基
金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝
的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复
开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在
当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期
支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，开放期时
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开放期内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人
应当对当日全部赎回申请进行确认，但可以延缓支付赎回款项，当日办理赎回比例不低于上
一工作日基金总份额的20%，其余赎回申请应当当日确认并可以延缓支付，但延缓支付的期
限不得超过20个工作日，并在指定媒介上予以公告。
（3）部分延期赎回：在开放期内，若本基金发生巨额赎回的，在单个份额持有人赎回
申请超过上一工作日基金总份额的20%的情形下，基金管理人可以先行对该单个基金份额持
有人超出上一工作日基金总份额20%的赎回申请实施延期办理；对于该单个基金份额持有人
当日赎回申请在上一工作日基金总份额20%以内（含20%）的部分，根据前段“（1）全额赎
回”或“（2）延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。
但是，对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延
长，直到全部赎回为止。延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理
人仅为原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份额20%以上而被延期办理赎回
当发生上述巨额赎回并采取相应措施时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明
格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金合同
书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》最迟
于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，或根据实际情况在暂停公告
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金合同
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
在符合法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金
份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请。具体由
每个封闭期的第一个工作日，本基金将进行基金份额折算（首个封闭期除外）
。基金管
理人根据基金合同的约定，在基金份额持有人持有基金份额所代表的资产净值总额不变的前
提下，对本基金所有份额进行折算。基金份额折算后，各类基金份额净值调整为1.0000元，
各类基金份额数额按折算比例相应调整。如出现暂停运作的情形，本基金不进行基金份额折
后前前
折算公式为：NUM=NAV?NUM/1.0000
NAV为折算前各类基金份额的份额净值
NUM为折算前相应基金份额的份额数
NUM为折算后各类基金份额的份额数
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。
在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提下，基金管
理人可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业务规则，届时无需召开
格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金合同
第七部分基金合同当事人及权利义务
住所：北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号
设立日期：2016年11月1日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】2266号
《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
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（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
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、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30
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（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
成立时间：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定以诚实
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（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
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（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
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（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（1）终止《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律法规要求调
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
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（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金
份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
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三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
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《基金合同》和会议通知的规定，
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
。
合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
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金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有
况下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，召集人接受的具体授权方式
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
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（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
；
；
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记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召
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第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基
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产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任或临时基金托管人接收基金财产
和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律法
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规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开
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第十部分基金的托管
《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
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第十一部分基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
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第十二部分基金的投资
本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不超过基
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券（含国债、央行票据、金融
债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债
、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款
(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基
本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）及
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但应开
放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每个开放期的前一个月、开放期及开放期
结束后一个月的期间内，本基金投资不受前述比例限制。在开放期内，本基金持有现金或者
到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金不受上
述5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变现，本基金在
封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到
期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期到期日。本基金投资含回售权的债券
时，应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期
格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金合同
基金管理人可以基于基金份额持有人利益优先原则，在不违反《企业会计准则》的前提
本基金由于封闭期内采用买入持有到期投资策略，因此，个券精选是本基金投资策略的
重要组成部分。本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益，所以在个券的选择
当中特别重视信用风险的评估和防范。本基金对于金融债、信用等级为投资级的企业（公司）
债等信用类债券采取自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过内部的信用分析方法对可
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资
产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提
前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证
券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选
在每个封闭期内完成组合的构建之前，本基金将根据届时的市场环境对组合的现金头寸
进行管理，选择到期日（或回售日）在建仓期之内的债券、回购、银行存款、同业存单、货
由于在建仓期本基金的投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配，因此可能存在持有的
部分投资品种在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面，本基金持有的部分投资品种
的付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸，本基金将根据届时的市场环境和封闭期剩
余期限，选择到期日（或回售日）在封闭期结束之前的债券、回购、银行存款、同业存单、
开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金
在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，
格林泓裕一年定期开放债券型证券投资基金基金合同
（1）在封闭期内，本基金投资的各类金融工具的到期日（或回售日）不得晚于该封闭
（2）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需要，为
保护基金份额持有人利益，本基金开放期开始前1个月、开放期及开放期结束后的1个月期
（3）开放期内，本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券。封闭期内，本基金不受上述5%的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％，
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
（12）开放期内，基金总资产不得超过基金净资产的140%；封闭期内，本基金的基金总
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（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%；封闭期不受此限制。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
（10）、
（13）
、（14）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
法律法规或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，无需另行
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
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得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
法律法规或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理人履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。
在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布的一年期定期存款利率
本基金以每个封闭期为周期进行投资运作，每个封闭期为一年，期间投资人无法进行基
金份额申购与赎回。以与封闭期同期对应的一年期定期存款利率（税后）+1.5%作为本基金
的业绩比较基准符合产品特性，能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征和
一年期定期存款利率采用每个封闭期起始日中国人民银行公布的金融机构人民币一年
期存款基准利率。使用上述业绩比较基准能够准确反映本基金的风险收益特征，便于基金管
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整。调整业绩比较基准须经基金管理人与基金托管人协商一致，报中国证监
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
七、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
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侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
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第十三部分基金的财产
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责。
